金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合作。北向互(hù)换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通合(hé)作

　　为(wèi)促(cù)进(jìn)内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市(shì)场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利(lì)率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清算所利(lì)率互换集(jí)中清算业务的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客户(3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时(shí)申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的(de)境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互(hù)联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互(hù)联(lián)互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算服务(wù)。3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风(fēng)险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉3ce是什么档次，3ce是什么档次的牌子(shè)及的跨境监管(guǎn)合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜(yí)的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘录健全(quán)了两地监管机构(gòu)在债(zhài)券及衍生品市场方(fāng)面的监管合作(zuò)安(ān)排(pái)和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管规定及业务规(guī)则，加(jiā)强(qiáng)内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和(hé)实(shí)践操作(zuò)的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可联系外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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